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金融商品仲介業制度のイメージ

金融商品仲介業者として高い法令遵守意識が必要

金融商品仲介業の登録が受理されますと、直接所属金融商品取引業者の管理・監督を受けますが、自主独立の立場であることに変わりはないため、自己を厳しく律する姿勢が何よりも求められます。
具体的には、内部牽制が効く体制整備を求めており、当社は金融商品仲介業者に対して日本証券業協会の資格を取得の上、内部管理責任者資格の取得を義務付けております。また、営業責任者および内部管理責任者の専任も義務付けており、適切な内部管理体制を構築していない業者との業務委託契約は行いません。
常に法令遵守の姿勢を確認させていただくために、定期的に当社コンプライアンス統括部よりコンプライアンス・レターを送付しております。また、年に一度集合研修によるコンプライアンス研修および検査部による臨店検査ならびにフォローアップ検査を行っております。

金融商品仲介業を始めるために必要な手続き

1. 業務委託を受ける金融商品取引業者を選択し、契約します。
   ※複数の金融商品取引業者との契約が可能です。
2. 管轄の財務局長に届出て、内閣総理大臣の登録を受けます。
   金融商品取引業者に必要な申請書類を、主たる営業所または事務所の所在地を管轄する財務局長宛に提出します。
3. 外務員登録候補者を日本証券業協会に登録します。
   所属金融商品取引業者（業務委託を受ける金融商品取引業者）を通じて、日本証券業協会へ外務員登録します。